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合规护航企业成长

  作者:王杭敏  日期:2019-10-21

合规护航企业成长

                      ——《企业合规与危机处理》学习总结

 

    20191017日下午,我代表本所参加了金道律师事务所主办的《企业合规与危机处理》公开课。三位主讲人围绕本次课程主题分享了各自见解。

    金道律师事务所管理合伙人史源律师立足于合规的概念进而展开了相关案例并分享了实操经验,分析了合规体系建设与重大危机处理路径。强调企业需合之“规”,不仅指现有的法律规定,还包括行业准则,各企业根据自身性质制定的规章制度及岗位指引,合规从某种程度而言也是一种文化气氛。合规体系的建设应从经济利益的角度出发,不是等企业受到行政或刑事处罚后被倒逼进行合规建设,而是前期进行危机预防和合规建设,未来用企业合规建设的企业行为来尽可能减轻企业在面临行政或刑事处罚时的责任。

    金道律师事务所高级合伙人侯志会律师将合规具体到刑事领域结合相关案例论述了刑事合规实务。强调了合规的起源是刑事合规,进而演变到反腐败反贿赂反舞弊,再到企业管理及企业员工需要遵守法律法规、监管规定、行业准则、企业章程及商业伦理。律师作为企业的外部合规业务主体,主要的业务内容是合规审查、完善企业管理规范制度、做好风险识别与应对工作,对企业和员工经营管理行为,在利益冲突、反腐败反贿赂等领域有效防控合规风险。在企业刑事责任追究程序启动后,律师应帮助企业依照法律,积极应对刑事调查。

    资深易学研究人士汪震从易学角度,畅谈易学服务企业,助力企业进行精神文化、合规建设。向我们传递易学总结了宇宙和社会发展变化规律,也总结了社会管理的经验。从管理学的角度看,易学也是一部神气的管理学著作,它是一种特殊的逻辑思维,以这种思维产生的思想为管理者提供新的管理思想、管理原则、管理方式,从中得到新的启发,成为企业家的精神力量源泉。

我通过上述针对企业该如何开展合规管理工作如何提升合规管理水平如何应对企业经营过程中的危机事件”的分享,总结如下心得:

    1、合规是企业发展的基石,中国政府明显加大对各类企业违规行为打击力度同时美国海外反腐败法执法、中美贸易摩擦等事件都在要求企业重视合规建设,企业迫切需要借鉴各方合规管理方面的有益经验,结合自身特点建立起既能与国际接轨,又符合企业实际的合规机制,不断夯实企业持续发展的基础。

    2、律师在从事企业法律服务工作时,要切忌只关注单一案件,只着眼危机爆发后的诉讼化解,应帮助企业在前期进行合规审查,致力合规建设。

合规是无止尽的,除了常规的合法性审查,还包括企业的合规治理、商业伦理等,是一个体系化的建设。合规与危机是企业的永恒话题,预防是解决危机的最好方法,做好合规建设才能更好的为企业发展保驾护航。

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